【曝光】某藥企IPO陷入危機(jī)，涉商業(yè)賄賂
日期：2016/8/20
8月17日，海爾施（601206.SH）發(fā)布首次公開(kāi)發(fā)行A股暫緩發(fā)行的公告。原因則是海爾施出現(xiàn)媒體質(zhì)疑事項(xiàng)，與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）瑞信方正協(xié)商后，出于保護(hù)投資者權(quán)益的考慮，決定暫緩后續(xù)發(fā)行工作。
值得注意的是，證監(jiān)會(huì)已于3月9日審核通過(guò)海爾施的IPO申請(qǐng)，8月5日核準(zhǔn)了其首發(fā)申請(qǐng)。根據(jù)原計(jì)劃，海爾施本來(lái)應(yīng)于8月17日舉行網(wǎng)上路演，業(yè)已暫停。
這也意味著，經(jīng)歷了多年上市征程，海爾施就差臨門一腳便成功了，就在最為關(guān)鍵的當(dāng)口，竟然出現(xiàn)了“岔子”。
海爾施口中的“媒體質(zhì)疑事項(xiàng)”應(yīng)該是證券市場(chǎng)紅周刊8月15日發(fā)表的一篇名為《海爾施：財(cái)務(wù)堪憂、子公司陷賄賂丑聞》，該文指出泰州市海陵區(qū)人民法院公開(kāi)審理了泰州市第四人民醫(yī)院檢驗(yàn)科及相關(guān)人員受賄被處罰及判刑案件，行賄單位包括的上海海爾施診斷產(chǎn)品有限公司（下稱上海海爾施）是海爾施的子公司；另外連云港市連云區(qū)人民檢察院決定，依法對(duì)海爾施生物醫(yī)藥有限公司診斷產(chǎn)品五部經(jīng)理、上海海爾施銷售經(jīng)理黃某涉嫌行賄罪立案?jìng)刹椋S某已被刑事拘留。
不過(guò)，海爾施并未在招股書(shū)或以公告形式披露上述兩個(gè)訴訟案件。記者則找到了更為詳盡的訴訟視頻。
值得注意的是，過(guò)會(huì)后但最終被撤銷IPO資格的也有三個(gè)過(guò)往案例，立立電子、蘇州恒久和勝景山河。海爾施能否成為第四個(gè)還需要監(jiān)管層的進(jìn)一步調(diào)查認(rèn)定。
7月14日，泰州市海陵區(qū)人民法院開(kāi)庭審理了一件單位受賄、受賄案件，被告單位是泰州市第四人民醫(yī)院檢驗(yàn)科，被告人是供職于該醫(yī)院檢驗(yàn)科的馮某、許某。
庭審直播視頻大約4分40秒左右，法官提及上海海爾施。具體如下：2010年年底至2014年下半年間，被告單位泰州市第四人民醫(yī)院檢驗(yàn)科在從泰州恒信醫(yī)療用品有限公司、上海海爾施診斷產(chǎn)品有限公司（下稱“上海海爾施”）等業(yè)務(wù)單位購(gòu)進(jìn)試劑的過(guò)程中，賬外按照試劑銷售額的3%-10%向上述公司收受回扣總額達(dá)495800余元。用于泰州市第四人民醫(yī)院檢驗(yàn)科集體活動(dòng)、發(fā)福利等。其中被告人馮某屬于直接負(fù)責(zé)的主管人員，參與收受回扣款合計(jì)472800余元，被告人許某系直接責(zé)任人員，參與收受回扣495800余元。
值得注意的是，案件中行賄單位之一的上海海爾施正是海爾施的全資子公司，成立于2003年，主要從事醫(yī)療儀器及體外診斷試劑經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。海爾施代理的診斷產(chǎn)品主要通過(guò)浙江海爾施、上海海爾施等進(jìn)行直接銷售。
招股意向書(shū)顯示，2013年-2016年上半年，上海海爾施的總資產(chǎn)分別為3.5億元、4.26億元、4.8億元和5.55億元，凈利潤(rùn)分別為3307.7萬(wàn)元、4235.42萬(wàn)元、5912.66萬(wàn)元和3033.84萬(wàn)元。
截至2016年上半年末，上海海爾施總資產(chǎn)、凈利潤(rùn)分別占海爾施的比例為28%和43%，貢獻(xiàn)巨大。
6月23日，人民檢察院案件信息公開(kāi)網(wǎng)發(fā)布了一則消息：2016年5月18日，連云港市連云區(qū)人民檢察院決定，依法對(duì)海爾施生物醫(yī)藥有限公司診斷產(chǎn)品五部經(jīng)理、上海海爾施銷售經(jīng)理黃帥涉嫌行賄罪立案?jìng)刹?。犯罪嫌疑人黃帥依法被刑事拘留，案件正在進(jìn)一步偵查中。
國(guó)內(nèi)醫(yī)藥醫(yī)療行業(yè)行賄案件屢見(jiàn)不鮮，海爾施員工以前也被曝出涉嫌行賄案。中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)公開(kāi)披露的《江蘇省張家港市人民法院刑事判決書(shū)》（2014）張刑二初字第0154號(hào)文件顯示，張家港市第一人民醫(yī)院檢驗(yàn)科原主任張某利用對(duì)醫(yī)療設(shè)備、醫(yī)療耗材及試劑品牌的選擇、價(jià)格的商定、驗(yàn)收付款等職務(wù)便利，先后多次收受相關(guān)人員所送賄賂折合人民幣共計(jì)121274元。這其中就提到2012年2月，被告人張某接受海爾施分公司——上海海爾施業(yè)務(wù)經(jīng)理郭某為其個(gè)人支付2張上海市至海南省三亞市飛機(jī)票的票款。
上市緊要關(guān)口，海爾施曝出的兩例涉及訴訟是否會(huì)影響到其IPO進(jìn)程？記者注意到，即使過(guò)會(huì)但最終被撤銷IPO資格的也有三個(gè)過(guò)往案例，立立電子、蘇州恒久和勝景山河。
對(duì)于勝景山河被撤銷IPO資格的原因，證監(jiān)會(huì)解釋稱，主要原因是其未對(duì)相關(guān)事項(xiàng)詳盡披露，比如未披露主要客戶明明德商貿(mào)與勝景山河關(guān)聯(lián)方關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易；未披露三家直銷客戶的情況；未對(duì)報(bào)告期末存放在防空洞的原酒實(shí)施盤點(diǎn)，會(huì)計(jì)師亦未實(shí)施監(jiān)盤等審計(jì)程序。
另外，立立電子被撤銷IPO資格的原因是證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，其與浙大海納在2002年的股權(quán)交易上存在瑕疵；蘇州恒久則是因?yàn)檎泄梢庀驎?shū)和申報(bào)文件披露的全部五項(xiàng)專利及兩項(xiàng)正在申請(qǐng)專利的法律狀態(tài)與事實(shí)不符。
對(duì)于上述兩個(gè)所涉行賄案件尤其是黃帥的涉案，海爾施在8月10日簽署的招股意向書(shū)中并未提及。招股書(shū)對(duì)重大訴訟或仲裁情況的說(shuō)明為：
“截至本招股意向書(shū)簽署日，發(fā)行人不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果、聲譽(yù)、業(yè)務(wù)活動(dòng)、未來(lái)前景等可能產(chǎn)生較大影響的重大訴訟或仲裁事項(xiàng)”；
“截至本招股意向書(shū)簽署日，發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人、控股子公司，發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員沒(méi)有尚未了結(jié)的作為一方當(dāng)事人的任何重大訴訟或仲裁事項(xiàng)?！?/span>
“截至本招股意向書(shū)簽署日，發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人 員沒(méi)有涉及刑事訴訟的情況。”
另?yè)?jù)其招股意向書(shū)，海爾施稱“直接銷售模式不存在向醫(yī)院商業(yè)賄賂的行為”，并稱“已制定《海爾施反商業(yè)賄賂管理制度》，從制度層面預(yù)防商業(yè)賄賂的發(fā)生?！?/span>
“預(yù)防商業(yè)賄賂的發(fā)生，不僅是發(fā)行人自身的要求， 也是供應(yīng)商的要求，貝克曼庫(kù)爾特、美艾利爾、 Immucor 等公司主要經(jīng)銷品牌的供應(yīng)商在合同中約定了反商業(yè)賄賂條款，要求發(fā)行人及其下級(jí)分銷商必須遵守美國(guó)反海外賄賂法（ FCPA）的相關(guān)規(guī)定?！焙柺┻M(jìn)一步披露稱。
因此，上述兩個(gè)案件的發(fā)生，不僅涉及到招股意向書(shū)的信息披露問(wèn)題，很可能還會(huì)導(dǎo)致外國(guó)經(jīng)銷商賦予的代理權(quán)生變。
上海漢聯(lián)律師事務(wù)所律師郭捍東指出，“商業(yè)賄賂屬重大違法行為，尤其是單位犯罪，應(yīng)予以披露。根據(jù)相關(guān)報(bào)道，海爾施及其全資子公司涉嫌單位行賄以及對(duì)單位及個(gè)人行賄。”
“此時(shí)曝出的兩個(gè)案件，對(duì)海爾施的IPO增加了不少變數(shù)。以往也發(fā)生過(guò)過(guò)會(huì)后又撤銷IPO資格的案例，海爾施是否信批問(wèn)題需要監(jiān)管層進(jìn)一步認(rèn)定?！?廣東奔犇律師事務(wù)所主任劉國(guó)華指出。
記者撥打海爾施披露的證券部電話，但無(wú)人接聽(tīng)。其8月17日的公告顯示，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）瑞信方正將認(rèn)真核查媒體質(zhì)疑所涉事項(xiàng)。待媒體質(zhì)疑所涉事項(xiàng)核查結(jié)束后，將及時(shí)公告關(guān)于本次發(fā)行的后續(xù)事宜。
信息來(lái)源：醫(yī)藥手機(jī)報(bào)
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