第3家跨國(guó)藥企涉在華行賄案向美支付巨額罰金
日期：2016/3/28
本周三（3月23日），制藥巨頭諾華公司同意支付2500萬美元的和解費(fèi)，因受到SEC指控在華經(jīng)營(yíng)期間曾違反美國(guó)《反海外腐敗法》以及《證券交易法》，SEC行政文件顯示瑞士諾華公司兩駐中國(guó)子公司在2009至2013年期間在中國(guó)向HCP提供有償交易，以影響中國(guó)醫(yī)療保健人士從而增加藥品銷售。
2013年的醫(yī)藥圈頗為動(dòng)蕩，GSK率先被曝光，后數(shù)家在華外企被調(diào)查，導(dǎo)致延續(xù)至今的外企合規(guī)風(fēng)暴，自2014年起，GSK和BMS先后被中國(guó)政府和美國(guó)政府處以巨額罰金，諾華公司這是因此事被罰的第3家跨國(guó)藥企。
2014年9月19日，葛蘭素史克，30億元
2014年9月19日，湖南省長(zhǎng)沙市中級(jí)人民法院依法對(duì)葛蘭素史克（中國(guó)）投資有限公司（簡(jiǎn)稱GSKCI）和馬克銳等人對(duì)非國(guó)家工作人員行賄、非國(guó)家工作人員受賄案進(jìn)行不公開開庭審理，并于當(dāng)日公開宣判。GSKCI被判處罰金人民幣30億元，這是迄今為止中國(guó)開出的最大罰單，馬克銳等被告人被判處有期徒刑二到三年。
2015年10月5日，施貴寶，1400萬美元
2015年10月5日，美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)宣布，制藥巨頭百時(shí)美施貴寶(Bristol-Myers Squibb)同意支付超過1400萬美元(約合人民幣8900萬元)，以和解有關(guān)其涉嫌在華行賄的指控。
2016年3月23日，諾華，2500萬美元
受SEC指控，諾華同意支付2150美金的所得以及150萬美金的判決前利息，再加200萬美金的罰款。
美國(guó)證券交易委員（SEC）說，諾華公司通過饋贈(zèng)金錢和禮物給醫(yī)生以及中國(guó)的其他HCP，總額達(dá)數(shù)百萬美金。
不恰當(dāng)?shù)闹Ц队涗洶眯小蕵?、?huì)議、講課費(fèi)、營(yíng)銷活動(dòng)、教育講座以及醫(yī)學(xué)研究，這些都被記錄在合法員工費(fèi)用中列入營(yíng)銷成本。
SEC列舉了一些事例：
2011年，山德士中國(guó)兩個(gè)銷售代表約8100美元的假發(fā)票報(bào)銷被大區(qū)經(jīng)理通過，套出費(fèi)用用于HCP的招待和禮物饋贈(zèng)。
另一個(gè)例子，一個(gè)銷售代表提交了一個(gè)1154的發(fā)票，費(fèi)用說明是25名醫(yī)務(wù)人員節(jié)日禮物,實(shí)際用于了SPA和桑拿活動(dòng)，也被大區(qū)經(jīng)理批準(zhǔn)了。
當(dāng)然還有其他包括通過第三方旅游公司組織學(xué)術(shù)活動(dòng)，但附帶了觀光和娛樂活動(dòng)，以及2010年的PMS收集。
SEC通過一項(xiàng)內(nèi)部行政命令解決了這一指控，不再訴諸法院。
諾華加強(qiáng)合規(guī)管理和內(nèi)部控制
諾華并沒有承認(rèn)SEC的調(diào)查結(jié)果，SEC行政記錄顯示諾華認(rèn)識(shí)到內(nèi)部控制的不足，采取了內(nèi)部反腐敗的控制措施，懲罰違紀(jì)員工，暫停供應(yīng)商合作關(guān)系，重整合規(guī)職能，對(duì)區(qū)域市場(chǎng)加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)督，不再使用第三方外部支持會(huì)議。
諾華同意支付2150美金的銷售所得以及150萬美金的判決前利息，再加200萬美金的罰款。
諾華公司的總部在瑞士巴塞爾，在紐交所的股票代碼為NVS，諾華在180個(gè)國(guó)家銷售處方藥和非處方藥，全球擁有大概12萬雇員。
中國(guó)的業(yè)務(wù)單位是上海諾華貿(mào)易有限公司（也被成為山德士中國(guó)），以及北京諾華制藥有限公司。
SEC表示，諾華公司未能制定并保持足夠的內(nèi)部財(cái)務(wù)控制體系，缺乏有效的反腐敗法規(guī)來監(jiān)測(cè)和阻止這些行為，并列舉了一些事例：
2009年，山德士中國(guó)贊助20名中國(guó)HCP參加在芝加哥召開的美國(guó)外科醫(yī)師學(xué)會(huì)第95屆年會(huì)時(shí)，雖然會(huì)議是出于教育目的，但公司向HCP提供了純粹的觀光和娛樂活動(dòng)，比如游覽尼亞加拉瀑布。
據(jù)SEC指控，山德士中國(guó)還為醫(yī)生配偶提供150美金的在美國(guó)的零用錢，包括支付了一個(gè)脫衣舞俱樂部的費(fèi)用。
美國(guó)相關(guān)法規(guī)背景信息
『反海外腐敗法』
也叫『反海外賄賂法』，簡(jiǎn)稱FCPA（Foreign Corrupt Practices Act of 1977），該法于1977年制定，期間經(jīng)過1988、1994、1998年三次修改。旨在限制美國(guó)公司利個(gè)人賄賂國(guó)外政府官員的行為，并對(duì)在美國(guó)上市公司的財(cái)會(huì)制度做出了相關(guān)規(guī)定。在美國(guó)影響下，一些國(guó)家如加拿大也出臺(tái)了類似FCPA的國(guó)內(nèi)法。
1998年以前，除了那些有資格作為發(fā)行人的企業(yè)外，該法的適用范圍并不包括外國(guó)公司和外國(guó)自然人。1998年修訂版將『海外反腐敗法』通過屬地管轄權(quán)擴(kuò)展到外國(guó)公司或自然人。
『美國(guó)證券交易法』
『1934年美國(guó)證券交易法』（Securities Exchange Act of 1934），規(guī)定上市公司要對(duì)投資者負(fù)責(zé)，不能利用賄賂政府官員的行為，提高業(yè)績(jī)，誤導(dǎo)投資者。
作為本周三決議的一部分，諾華公司同意向SEC提交關(guān)于后兩年「反腐敗合規(guī)措施的整治和實(shí)施」的現(xiàn)狀報(bào)告。
信息來源：醫(yī)藥代表
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